4月18日，中国证券法学研究会2015年年会在清华大学隆重召开

        2015年4月18日，由中国证券法学研究会主办，清华大学法学院金融与法律研究中心、北京华宇股份有限公司承办的“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”理论研讨会暨中国证券法学研究会2015年年会在清华大学隆重召开。中国金融服务法治网进行了网络支持。中央电视台、法治网、法制日报、人民法院报、证券日报等媒体进行了报道。

　　本次会议在全面推进依法治国的背景下召开。2014年10月23日中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议通过《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，决定指出全面推进依法治国，总目标是建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家，而证券法治体系建设是国家法治体系建设的重要组成部分。同时证券法修订即将提交立法机关审议，会议紧扣主题，围绕证券市场健康发展的现实需要以及未来发展趋势，两岸三地理论界与实务界的专家学者从不同角度与立场发表了精彩纷呈的演讲。此外，互联网金融的兴起和发展，为传统金融带来新的机遇，也为法律监管带来新的挑战。如何在资本市场的创新与法律监管之间寻找平衡，也是学者重点研讨的问题。与此同时，针对投资者保护与法治意识培养的问题，也展开了激烈的讨论，与会者纷纷提出建设性意见和建议，可谓百家争鸣。现场气氛热烈，座无虚席，呈现出浓厚的学术氛围。

　　出席本次会议的领导和特邀嘉宾有：中国政法大学终身教授江平老师，全国人大财经委法案室主任龚繁荣，清华大学副校长杨斌，中国证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任、中央财经大学法学院郭锋教授，深圳证券交易所总经理、中国证券法学研究会副会长宋丽萍女士，以及中国法学会研究部主任李仕春，最高人民法院民二庭庭长、中国证券法学研究会副会长张勇健，上海证券交易所副总经理徐明，中国证券法学研究会副会长、北京大学法学院教授甘培忠，清华大学法学院教授、金融与法律研究中心主任、中国证券法学研究会副会长施天涛，前中国证监会副主席、清华大学法学院高西庆教授，台湾大学法律学院王文宇教授，清华大学法学院党委书记黎宏，华宇软件股份有限公司董事长兼总经理邵学等。出席和参加本次会议的还有来自全国人大、最高人民法院、证券监管部门、交易所、证券公司、上市公司、律师事务所、研究会的副会长、常务理事、理事以及各院校研究机构的领导、专家学者以及京内外各高校的同学们等，共400余人。

　　本次年会分为四个单元。上午举行第一单元的开幕式及第二单元的主题演讲，下午围绕“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”的主题，设置了第三单元分论坛，围绕“证券立法与执法的现代化”、“投资者保护与法治意识培养”以及“资本市场创新与法治”三个主题共六场展开分组讨论，最后进入第四单元闭幕式，进行会议总结及优秀论文的颁奖仪式。

　　中国法学会研究部主任李仕春教授对中国证券法学研究会在参与立法、咨询、法治实践及开展法学理论研究取得令人振奋的成绩表示赞扬，同时对研究会的工作提出了“四个紧”的要求：一是要紧紧围绕国家经济建设和法治建设的两个中心来组织开展研究;二是研究要紧贴人民紧贴实际;三是研究会的日常工作要紧密联系和服务广大的会员和理事;四是当前抓紧推进研究会智库建设。

　　在论坛第二单元的主题演讲阶段，前中国证监会副主席、清华大学法学院高西庆教授首先发表演讲，他指出证券法是规范证券业的法律制度，保护中小投资者也是证券法的应有之义，但事实上在执行过程中，尤其在修改的过程中会暴露很多问题，好的想法并没法得到落实，这种现状值得好好反思。

　　随后，上海证券交易所副总经理徐明发表了“建立中小投资者需求为导向的法治体系——以信息披露有效性为视角”的主旨演讲，从为什么要建立中小投资者需求为导向的法治体系、中小投资者的需求是什么以及怎样建立以中小投资人需求为导向的法治体系三个方面来解释与阐述。

　　最后一位主题演讲人是中国证券法学研究会副会长、北京大学法学院蒋大兴教授。他以幽默风趣的论调将现场气氛推向高潮，他表示证券监管需要参考法院的逻辑，建立证券法庭、证券法院或者商事法院。如果现有法庭还像过去一样沉默，证券市场的投资者不可能建立起足够信心，不可能会迎来一个更有效率、更透明、更安全的市场。

　　下午两点钟，大会进入了更为热烈的分论坛小组讨论环节，本单元共分为三个小组，每组上下两个半场共六场讨论。在第一组“证券立法与执法的现代化”主题演讲及讨论中，上半场由西北政法大学经济法学院院长强力教授和中国法学杂志社副总编辑王莉萍女士主持。厦门大学法学院肖伟教授，清华大学法学院汤欣教授，中国社科院法学所商法研究室主任、研究员陈洁，上海对外贸易大学法学院李文莉副教授，华东政法大学郑彧副教授以及四川省社会科学院法学所研究员、副所长蓝冰围绕证券发行注册制改革、证券立法、证券法律责任、内幕交易规制等几个问题发表了演讲。北京大学法学院彭冰教授、深圳证券交易所法律合规部总监付彦针对演讲做了精彩评议。

　　下半场由西南政法大学经济法学院院长盛学军教授、中国证券登记结算有限责任公司副总经理刘肃毅共同主持，中国政法大学民商经济法学院李东方教授、海南大学法学院刘云亮教授、金杜律师事务所合伙人张保生、北京师范大学法学院袁达松教授、南京师范大学法学院曾洋副教授、华东政法大学肖宇讲师就证券行政执法、证券和解制度、证券监管理念等方面展开论述。中央财经大学法学院讲师杜晶博士分别对相关议题进行评议。

　　第二组围绕“投资者保护与法治意识培养”的主题展开热烈的讨论与思辨。上半场由江西财经大学副校长、法学院邓辉教授和北京市经济法学副会长刘兰芳主持。中国人民大学法学院刘俊海教授、上海证券交易所法律部负责人项剑、原中信证券股份有限公司合规总监吴建伟、四川大学法学院王建平教授、华东政法大学冷静教授以及香港中文大学黄辉教授发表演讲，演讲涉及上市公司收购、证券民事赔偿、集团诉讼中的投资者保护问题，同时对于亚投行模式下的证券立法也有新的思考与启发，呼吁全面建设投资者友好型社会。上海财经大学法学院讲师樊健博士进行了评议。

　　下半场由清华大学法学院朱慈蕴教授和金杜律师事务所高级顾问雷继平主持。中国政法大学民商经济法学院管晓峰教授、上海财经大学法学院宋晓燕教授、西南政法大学曹兴权教授、中央财经大学董新义副教授以及甘肃农业大学经济管理学院张菊霞副教授发表演讲，侧重讨论投资者教育、金融教育的法治保障等问题。最高人民法院民二庭法官周伦军、西北政法大学经济法学院凤建军副教授进行评议。

　　第三组“资本市场创新与法治”的主题演讲及讨论亦分为上下两场。上半场由浙江大学法学院教授李有星、民生证券股份有限公司副总裁杨卫东主持。海南政法职业学院副院长朱绵茂、金杜律师事务所合伙人陈胜、中央财经大学法学院邢会强教授、北京大学法学院副院长郭雳教授及西南政法大学讲师赵吟博士围绕互联网金融监管、影子银行监管、商业银行参与私募股权投资、公司型私募的委托代理等方面展开论述，涉及最前沿的学术动态与中外研究成果，引起与会者的热烈讨论，中国证券登记结算有限责任公司法规事务部总监牛文婕、清华大学法学院助理教授高丝敏做出了精彩的评议与回应。

　　下半场由中央财经大学法学院常务副院长吴韬副教授和西北政法大学证券法研究中心主任傅瑜教授主持。我国债券市场统一问题、地方商品交易所合法问题、民间金融机构监管问题引起学者的关注，同时对金融衍生品交易、期货法修改、私募基金质押、理性投资者界定等问题也进行了深入讨论。中央财经大学法学院曾筱清教授、辽宁大学法学院院长杨松教授、武汉大学法学院副院长冯果教授、北京大学法学院刘燕教授、辽宁大学法学院闫海教授、中央财经大学法学院缪因知副教授以及清华大学法学院硕士研究生刘东辉发表了主题演讲。由最高法院二级高级法官、理论办副主任、应用法学研究所副所长曹守晔和华中师范大学政法学院教授彭真明进行评议。

　　论坛闭幕式由中国证券法学研究会副会长、四川社科院周友苏教授主持，他代表主办方及承办方对与会参加研讨的领导、学者和代表表示衷心感谢。中国证券法学研究会副会长、中国人民大学法学院董安生教授和中国证券法学研究会副会长、中央财经大学法学院曾筱清教授对优秀论文评选过程进行说明，宣布获奖优秀论文名单：一等奖一篇，二等奖三篇，三等奖五篇，并举行颁奖仪式。中国证券法学研究会副会长、武汉大学法学院副院长冯果教授和中国证券法学研究会副会长、华东政法大学国际金融法学院院长、中国证券法学研究会副会长罗培新教授对本次会议进行总结。冯果教授在祝贺本次年会成功举办的同时，对后辈寄予更高的期望，希望开拓眼界广涉猎;罗培新教授做了“一点感受、一点共识、一条主线和一个方法论”的精彩发言。最后，中国证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任、中央财经大学法学院郭锋教授致闭幕词。至此，“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”理论研讨会暨中国证券法学研究会2015年年会在经久不息的热烈掌声中圆满结束，此次会议必将对我国证券立法进程产生重要影响!